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【违规处理-下载亚博
发布日期:2023-11-09
〔2023〕60号
当事人:
龙龟骐骥量化多因子1号私募证券投资基金
龙龟全天候1号私募证券投资基金
龙龟多元3号私募证券投资基金
2023年4月7日,龙龟骐骥量化多因子1号私募证券投资基金(以下简称龙龟多因子1号)、龙龟全天候1号私募证券投资基金(以下简称龙龟全天候1号)、龙龟多元3号私募证券投资基金(以下简称龙龟多元3号)账户通过相互交易方式转移资金、扰乱市场秩序。上述行为已构成《上海国际能源交易中心违规处理实施细则》第三十二条第一款第三项规定的违规行为,依据该细则第三十二条之规定,本中心决定:
1.给予龙龟多因子1号、龙龟全天候1号和龙龟多元3号通报批评处分。
2.责令改正,分别给予龙龟多因子1号、龙龟全天候1号和龙龟多元3号违规惩罚金1万元的处分。
相关期货公司应加强对客户的合规教育,加强对网上交易的监控和管理,防范类似事件再次发生。相关违规处罚决定记入证券期货市场诚信档案数据库。
上海国际能源交易中心
2023年11月9日
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