【月度信息】监查月度信息（2023年12月）-下载亚博

发布日期：2024-01-08

 

监查月度信息（2023年12月）

上期所2023年12月监查概况：

异常交易行为管理方面，处理异常交易行为20起，其中自成交超限18起，大额报撤单2起，通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示22次，将4个客户列入重点关注名单，在会员服务系统通报5次，对1名客户采取限制开仓的监管措施并进行全市场公告。

实际控制关系账户认定与协查方面，对238组551个客户进行实际控制关系认定，对23组55个客户进行实际控制关系协查。

违规交易处理方面，处理涉嫌违规交易线索4起。其中，违反持仓管理规定2起，相互交易转移资金2起，均已通过会员单位对相关客户进行合规警示教育并采取相应监管措施。本月，上期所对前期发现的1起违规交易进行立案调查。

上期所提醒交易者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。

 

上期能源2023年12月监查概况： 

异常交易行为管理方面，处理异常交易行为22起，其中自成交超限1起，日内开仓量超限21起，通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示22次，将21个实际控制关系账户组列入重点关注名单，在会员服务系统通报21次，对21个实际控制关系账户组采取限制开仓的监管措施并进行全市场公告。

实际控制关系账户认定与协查方面，对181组484个客户进行实际控制关系认定，对121组318个客户进行实际控制关系协查，上期能源对相关客户采取了限制开仓、限制出金监管措施。

违规交易处理方面，处理涉嫌违规交易线索8起。其中，涉嫌自成交影响价格1起，错单1起，影响价格1起，实际控制关系未申报5起。本月，上期能源对前期发现的1起违规交易进行立案调查。

上期能源提醒交易者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。